Trámite mediante el cual la Superintendencia de la Economía Popular y Solidaria califica a las entidades financieras internacionales que provean de recursos a las entidades del Sector Financiero Popular y Solidario
Persona Jurídica - Privada y Pública (Entidades financieras) de carácter internacional que desde su competencia y atribución provee de recursos a las entidades del Sector Financiero de la Economía Popular y Solidaria.
Dirigido a: Persona Jurídica - Privada, Persona Jurídica - Pública.
Resolución de calificación de entidades financieras internacionales que proveen recursos a las entidades del Sector Financiero Popular y Solidario
1. Mensaje SWIFT emitido por la entidad prestamista que debe incluir: nombre, identificación, nacionalidad, jurisdicción de operación de la oficina, sucursal o entidad acreedora o depositante, así como el nombre y la jurisdicción del ente que la controla;
2. Documentación que pruebe la existencia legal y el registro ante la institución pública competente del país de origen de dicha entidad financiera internacional, debidamente apostillada o legalizada en el Consulado del Ecuador más cercano al domicilio principal de la entidad, en la conste su nombre o denominación, nacionalidad, domicilio, objeto social (en el que figure que se encuentra autorizada para realizar operaciones de fondeo a entidades del exterior), representación legal, jurisdicción o jurisdicciones en las que opera, y otras características de la entidad proveedora de los recursos;
3. Manual o Políticas actualizadas de prevención del lavado de activos y la financiación de otros delitos de la entidad proveedora de recursos;
4. Informes de auditoría externa de la entidad proveedora de los recursos correspondientes a los dos (2) últimos períodos fiscales, debidamente apostillados o legalizados un Consulado del Ecuador;
5. Informe del Oficial de Cumplimiento de la entidad o de quien haga sus veces, en el cual se apliquen los procedimientos de debida diligencia según lo establecido en la “NORMA DE CONTROL PARA LA PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y COMBATE DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS EN LAS ENTIDADES DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO” y otras normas de control emitidas por esta Superintendencia, recomendando textualmente el inicio de la relación comercial con la entidad financiera proveedora de recursos;
6. Acta certificada del Comité de Cumplimiento que registre la revisión del informe del Oficial de Cumplimiento sobre la aplicación de la debida diligencia conforme a lo establecido normativamente; y,
7. Acta certificada del Consejo de Administración en la cual tácitamente se expresa la aprobación para el inicio la relación comercial con la entidad no financiera proveedora de recursos.
PRESENCIAL:
1.- Acercarse a las instalaciones de la SEPS y exponer el requerimiento al guía de servicios, se direcciona el mismo a secretaria general o a mesa de servicios dependiendo del requerimiento.
2.- Ingresar la solicitud con toda la documentación habilitante en la ventanilla de recepción de documentos.
3.- Receptar el número de trámite asignado a la solicitud.
4.- Receptar en el tiempo establecido la respuesta del trámite solicitado, por el canal de notificación definido
VIRTUAL:
1.- Enviar la solicitud con la documentación habilitante, a través, del siguiente aplicativo de recepción documental: https://recepciondocumental.seps.gob.ec/
2.- Recibir al correo electrónico del cual se envió la documentación, una notificación informando el número de trámite de ingreso de la misma.
3.- Receptar en el tiempo establecido la respuesta del trámite solicitado, por el canal de notificación definido.
Canales de atención: Correo electrónico, En línea (Sitio / Portal Web / Aplicación web), Presencial.
El trámite no tiene costo
Horario de atención para atención ciudadana y recepción documental: Lun-Vie, 8:00 a 16:30
Recepción servicio en línea para ingreso documental: https://bit.ly/RecepcionDoc
Matriz SEPS - Quito: Av. Amazonas N32-87 y La Granja.
Dirección Zonal 3 - Ambato: Av. Los Shryris entre Chaquitinta y Manco Capac junto al hotel Raices
Dirección Zonal 4 - Portoviejo: Calle Nardos y Av. 15 de Abril, atrás del ECU 911.
Dirección Zonal 5 - Guayaquil: Edif. De la Plata, 2do piso. Cdla. La Garzota, tercera etapa. Mz. 47 y Av. Guillermo Pareja.
Oficina Técnica - Cuenca: De los Pensamientos y de los Geranios, Edificio Los Geranios, Planta Baja, a una cuadra de las oficinas de ETAPA.
Contacto: Dirección Nacional de Gestión de Servicios
Email: contactenos@seps.gob.ec
Teléfono: 02-3948840
Art. 3.- Las instituciones financieras internacionales o entidades no financieras especializadas de cualquier jurisdicción o país, sin excepción, que otorguen financiamiento serán calificadas por parte de la Superintendencia de Bancos o Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, de acuerdo con los procedimientos que expidan para el efecto dichos organismos de control.
Art. 1.- "Las entidades financieras controladas que requieran la calificación de entidades financieras internacionales y entidades no financieras especializadas proveedoras de recursos, de cualquier jurisdicción o país, sin excepción, deberán presentar a esta Superintendencia la siguiente información (...)".
| # | Año-Mes | Volumen de Quejas | Volumen de Atenciones |
|---|---|---|---|
| 1 | 2026-01 | 0 | 0 |
| 2 | 2026-02 | 0 | 0 |
| 3 | 2026-03 | 0 | 0 |
| 4 | 2025-01 | 0 | 0 |
| 5 | 2025-02 | 0 | 0 |
| 6 | 2025-03 | 0 | 0 |
| 7 | 2025-04 | 0 | 0 |
| 8 | 2025-05 | 0 | 0 |
| 9 | 2025-06 | 0 | 0 |
| 10 | 2025-07 | 0 | 0 |
| 11 | 2025-08 | 0 | 0 |
| 12 | 2025-09 | 0 | 0 |
| 13 | 2025-10 | 0 | 0 |
| 14 | 2025-11 | 0 | 0 |
| 15 | 2025-12 | 0 | 0 |
| 16 | 2024-01 | 0 | 1 |
| 17 | 2024-02 | 0 | 0 |
| 18 | 2024-03 | 0 | 0 |
| 19 | 2024-04 | 0 | 0 |
| 20 | 2024-05 | 0 | 0 |
| 21 | 2024-06 | 0 | 0 |
| 22 | 2024-07 | 0 | 0 |
| 23 | 2024-08 | 0 | 0 |
| 24 | 2024-09 | 0 | 0 |
| 25 | 2024-10 | 0 | 0 |
| 26 | 2024-11 | 0 | 0 |
| 27 | 2024-12 | 0 | 0 |
| 28 | 2023-01 | 0 | 0 |
| 29 | 2023-02 | 0 | 0 |
| 30 | 2023-03 | 0 | 1 |
| 31 | 2023-04 | 0 | 0 |
| 32 | 2023-05 | 0 | 0 |
| 33 | 2023-06 | 0 | 0 |
| 34 | 2023-07 | 0 | 0 |
| 35 | 2023-08 | 0 | 0 |
| 36 | 2023-09 | 0 | 0 |
| 37 | 2023-10 | 0 | 0 |
| 38 | 2023-11 | 0 | 0 |
| 39 | 2023-12 | 0 | 0 |
| 40 | 2022-01 | 0 | 0 |
| 41 | 2022-02 | 0 | 0 |
| 42 | 2022-03 | 0 | 0 |
| 43 | 2022-04 | 0 | 1 |
| 44 | 2022-05 | 0 | 0 |
| 45 | 2022-06 | 0 | 0 |
| 46 | 2022-07 | 0 | 0 |
| 47 | 2022-08 | 0 | 0 |
| 48 | 2022-09 | 0 | 0 |
| 49 | 2022-10 | 0 | 0 |
| 50 | 2022-11 | 0 | 0 |
| 51 | 2022-12 | 0 | 0 |
| 52 | 2021-01 | 0 | 0 |
| 53 | 2021-02 | 0 | 0 |
| 54 | 2021-03 | 0 | 1 |
| 55 | 2021-04 | 0 | 0 |
| 56 | 2021-05 | 0 | 2 |
| 57 | 2021-06 | 0 | 0 |
| 58 | 2021-07 | 0 | 0 |
| 59 | 2021-08 | 0 | 0 |
| 60 | 2021-09 | 0 | 1 |
| 61 | 2021-10 | 0 | 0 |
| 62 | 2021-11 | 0 | 0 |
| 63 | 2021-12 | 0 | 0 |
| 64 | 2020-01 | 0 | 1 |
| 65 | 2020-02 | 0 | 0 |
| 66 | 2020-03 | 0 | 3 |
| 67 | 2020-04 | 0 | 0 |
| 68 | 2020-05 | 0 | 2 |
| 69 | 2020-06 | 0 | 5 |
| 70 | 2020-07 | 0 | 4 |
| 71 | 2020-08 | 0 | 0 |
| 72 | 2020-09 | 0 | 0 |
| 73 | 2020-10 | 0 | 1 |
| 74 | 2020-11 | 0 | 0 |
| 75 | 2020-12 | 0 | 0 |
| 76 | 2019-11 | 0 | 0 |
| 77 | 2019-12 | 0 | 0 |
Fecha de última actualización: 2026/01/15