Trámite mediante el cual las compañías bajo control de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, presenta los planes e informes requeridos por las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
Los documentos a presentar son:
- Compañías del sector societario
- Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
- Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
- Entes del mercado de valores
- Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
- Plan anual de trabajo.
- Información sobre los reportes remitidos a la Unidad de Análisis Financiero y Económico.
- Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.
- Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
- Compañías de seguros y reaseguros
- Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
- Plan anual de trabajo.
- Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.
- Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
¿A quién está dirigido?
Las personas que están obligadas o habilitadas para realizar el trámite son: personas jurídicas bajo control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, obligadas a cumplir con lo dispuesto en las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento de Terrorismo y Otros Delitos.
Dirigido a:
Persona Jurídica - Privada, Persona Jurídica - Pública.
¿Qué obtendré si completo satisfactoriamente el trámite?
Confirmación de presentación de documentos de Prevención de Lavado de Activos
¿Qué necesito para hacer el trámite?
Requisitos Obligatorios:
Se deben adjuntar en formato pdf, los siguiente documentos:
- Compañías del sector societario
- Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
- Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
- Entes del mercado de valores
- Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
- Plan anual de trabajo.
- Información sobre los reportes remitidos a la Unidad de Análisis Financiero y Económico.
- Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.
- Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
- Compañías de seguros y reaseguros
- Auditoría de cumplimiento de las Normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
- Plan anual de trabajo.
- Informe de cumplimiento del plan de trabajo del año anterior.
- Actualización de datos del oficial de cumplimiento titular y suplente.
¿Cómo hago el trámite?
1. Ingresar al portal web www.supercias.gob.ec.
2. Seleccionar la opción PORTAL DE TRÁMITES EN LÍNEA.
3. Seleccionar el tipo de sector al que pertenece: SOCIETARIO, MERCADO DE VALORES o SEGUROS.
4. Ingresar el usuario y contraseña de la compañía.
5. Dentro del menú de opciones, seleccionar la opción DOCUMENTOS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS.
6. Seleccionar el periodo al que correspondan los documentos a cargar.
7. Adjuntar los documentos requeridos.
8. Enviar los documentos a través del sistema.
El sistema enviará una notificación confirmando el envío de los documentos.
Consideraciones:
- Para realizar la presentación de información financiera y societaria, las compañías deben obtener su clave de acceso y contraseña mediante el proceso de Actualización de Información General.
- Los documentos que se adjuntarán deben estar en formato PDF. El tamaño máximo permitido por página es de 150kb. El escaneo debe hacerse en blanco y negro con una resolución máxima de 300ppp (puntos por pulgada).
Canales de atención:
En línea (Sitio / Portal Web / Aplicación web).
¿Cuál es el costo del trámite?
El trámite no tiene costo
¿Dónde y cuál es el horario de atención?
Horarios de atención presencial:
- Atención a nivel nacional de lunes a viernes de 08h30 a 17h00.
- En la Dirección Nacional de Inspección, Control, Auditoría e Intervención (Guayaquil), los usuarios deberán separar cita al (04) 3728500 Ext.: 2504/2530.
Lugares de atención presencial:
Matriz Guayaquil
- Centro Financiero Público (9 de Octubre 200 y Pichincha)
- (593) (04) 3728500 Ext.: 2457/2458
Intendencias Regionales:
Quito
- Calle Roca 660 y Amazonas
- (02) 2997800 Ext.: 1670 / 1210
Ambato
- Av. De las Américas 2024 entre Cuba y Nicaragua
- (03) 2521523/ 2521611 Ext.: 3100
Portoviejo
- Av. Paulo Emilio Macías Sabando y Eduardo Izaguirre
- (05) 2634856/ 2633868 Ext.: 3400
Cuenca
- Manuel J. Calle 3-123 y Av. Estadio
- (07) 2882449 / 2882810 Ext.: 3300
Loja
- Av. Emiliano Ortega, Pasaje A entre Colón e Imbabura
- (07) 2564110 / 2570144 Ext. 3600
Machala
- Av. 25 de Junio 523 entre Buenavista y Colón
- (07) 2960300 / 2930756 Ext.: 3200
Para el caso de trámites en línea:
- El trámite está habilitado en línea las 24 horas del día, a través del portal web www.supercias.gob.ec.
| # |
Año-Mes |
Volumen de Quejas |
Volumen de Atenciones |
| 1 |
2023-01 |
0 |
0 |
| 2 |
2023-02 |
0 |
0 |
| 3 |
2023-03 |
0 |
0 |
| 4 |
2023-04 |
0 |
0 |
| 5 |
2023-05 |
0 |
0 |
| 6 |
2023-06 |
0 |
0 |
| 7 |
2023-07 |
0 |
0 |
| 8 |
2023-08 |
0 |
0 |
| 9 |
2023-09 |
0 |
0 |
| 10 |
2023-10 |
0 |
0 |
| 11 |
2023-11 |
0 |
0 |
| 12 |
2023-12 |
0 |
0 |
Ir al trámite en línea
Fecha de última actualización: 2024/01/15
