Trámite mediante el cual personas naturales pueden calificarse en la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria como oficiales de cumplimiento para prestar servicios en las entidades del Sector Financiero Popular y Solidario, siendo su función principal la de proteger a la entidad del riesgo de lavado de activos y financiamiento de delitos incluido el terrorismo.
Usuarios Personas Naturales: Oficiales de cumplimiento para entidades del sector financiero popular y solidario, quienes serán los encargados de proteger a la entidad del riesgo de lavado de activos y financiamiento de delitos incluido el terrorismo.
Dirigido a: Persona Natural - Ecuatoriana.
Resolución de calificación de oficiales de cumplimiento para entidades del sector financiero popular y solidario
Presentar la solicitud de calificación, en la forma que determine la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria:
SEGMENTOS 1 Y 2, CORPORACIÓN Y CAJA CENTRAL
1. Título profesional de tercer nivel registrado en la SENESCYT en áreas de derecho, economía, administración de empresas, contabilidad, auditoría o carreras afines a banca y finanzas
2. Certificados laborales que acrediten experiencia de al menos dos (2) años en áreas técnicas u operativas de entidades del sistema financiero nacional; y, dos (2) años en temas de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.
3. Certificados laborales con los que acredite al menos dos (2) años en temas de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos en entidades del sistema financiero nacional.
SEGMENTO 3
1. Título profesional de tercer nivel registrado en la SENESCYT en áreas de derecho, economía, administración de empresas, contabilidad, auditoría o carreras afines a banca y finanzas
2. Certificados laborales que acrediten experiencia de al menos dos (2) años en áreas técnicas u operativas de entidades del sistema financiero nacional; y, un (1) año en temas de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.
3. Certificados laborales con los que acredite al menos un (1) año en temas de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos en entidades del sistema financiero nacional.
SEGMENTO 4 Y 5
1.El título profesional de tercer nivel no es obligatorio para las entidades de segmento 4 y 5.
2.Certificados laborales que acrediten experiencia de un (1) año en temas de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos;
SEGMENTOS 1, 2, 3, 4 Y 5, COORPORACIÓN Y CAJA CENTRAL
1. Cursos de capacitación apostillados y registrados, relacionados en prevención de riesgo de lavado de activos y del financiamiento de delitos, con una duración mínima de:
2. Noventa (90) horas, en cursos, seminarios o eventos dictados en el Ecuador o en el extranjero para el caso de la entidades de los segmentos 1 y 2, asociaciones mutualistas de ahorro y crédito para la vivienda, las cajas centrales y la Corporación
3. Treinta (30) horas, en cursos, seminarios o eventos dictados en Ecuador o en el extranjero; para las entidades de los segmentos 3, 4 y 5.
4. Certificado emitido por la UAFE, de no encontrarse registrado en la base de datos de personas con sentencia condenatoria pendiente;
5. Declaración juramentada ante notario público de: no estar incurso en los impedimentos contemplados en el artículo 10 de la Resolución Nro. SEPS-IGT-INR-INGINT-2021-0038; que cumple con los requisitos establecidos en la norma referida y que dispone de la documentación que así lo acredita; que la información reportada es verdadera y consistente; y que conoce que en caso de verificarse lo contrario, el trámite y el resultado pueden ser negados o archivados y los documentos emitidos carecerán de validez, sin perjuicio de las sanciones y responsabilidades que el marco jurídico establece.
6. Certificado o documento que demuestre haber aprobado el curso de capacitación que imparta la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) o quien haga a sus veces.
1. Descargar el “Formulario para Calificación Oficiales de cumplimiento” ( https://www.seps.gob.ec/wp-content/uploads/Formulario-para-calificacion-oficiales-de-cumplimiento.xlsx)
2. Completar la información del formulario referido, misma que será impresa y suscrita por el solicitante.
3. Anexar los requisitos según el segmento que corresponda.
4. Remitir los formularios y documentos correspondientes en un solo archivo PDF a través del “Servicio en línea de Recepción e ingreso documental digital / electrónico” https://recepciondocumental.seps.gob.ec/
5. Finalmente, el área competente revisará los documentos presentados para la calificación. Si cumple con todos los requisitos, esta Superintendencia remitirá la resolución de calificación al correo del cual remitió su requerimiento, caso contrario generará una notificación electrónica con las observaciones que deberá subsanar para completar dicho proceso.
6. Con esta actividad culmina el servicio.
Nota: El usuario también podrá realizar el ingreso de la solicitud y de la documentación habilitante en la oficina matriz o en las Dirección Zonales de la SEPS.
Canales de atención: En línea (Sitio / Portal Web / Aplicación web), Presencial.
El trámite no tiene costo
Lunes a viernes de 08h00 a 16h20 en las oficinas de todo el País.
Contacto: Dirección Nacional de Gestión de Servicios
Email: contactenos@seps.gob.ec
Teléfono: (+593) 023948840
| # | Año-Mes | Volumen de Quejas | Volumen de Atenciones |
|---|---|---|---|
| 1 | 2024-01 | 0 | 44 |
| 2 | 2024-02 | 0 | 48 |
| 3 | 2024-03 | 0 | 19 |
Fecha de última actualización: 2024/01/12