Registro de auditores y oficiales de cumplimiento de entidades del sector financiero popular y solidario; y, de organizaciones de la economía popular y solidaria.

Registro de auditores y oficiales de cumplimiento

Información proporcionada por: Superintendencia de Economía Popular y Solidaria (SEPS)

Trámite mediante el cual las entidades del Sector Financiero Popular y Solidario; y, organizaciones de la Economía Popular y Solidaria, registran la vinculación de personal estratégico y de apoyo (auditores externos, e internos, oficiales de cumplimiento y responsables de cumplimiento), en la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria.

¿A quién está dirigido?

Personas naturales o jurídicas que solicitan a la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria el registro de vinculación de personal estratégico y de apoyo (auditores externos, e internos, oficiales de cumplimiento y responsables de cumplimiento), a fin de cumplir con los requisitos legales aplicables según corresponda.

Dirigido a: Persona Jurídica - Privada, Persona Natural - Ecuatoriana, Persona Natural - Extranjera.

¿Qué obtendré si completo satisfactoriamente el trámite?

Documento de respuesta en el que se informa el registro correspondiente

¿Qué necesito para hacer el trámite?

Requisitos Obligatorios:

Registro de auditores de entidades del sector financiero popular y solidario; y, de organizaciones de la economía popular y solidaria

Solicitud de registro del auditor y solicitud de Clave para Ingreso a los Servicios Electrónicos de la SEPS - Sistema AGSEPS
Compromiso de confidencialidad firmado por el auditor externo que recibe la clave

Registro de oficiales de cumplimiento para entidades del sector financiero popular y solidario

Solicitud de registro suscrita por parte del representante legal, en el formato que establezca la Superintendencia;
Copia certificada de la parte pertinente del acta del Consejo de Vigilancia o de la Junta de Vigilancia, según corresponda, en la cual se designó al oficial de cumplimiento.

Registro de oficiales de cumplimiento para organizaciones de la economía popular y solidaria

Solicitud de registro suscrita por parte del representante legal, en el formato que establezca la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria;
Copia certificada de la parte pertinente del acta del Consejo de Vigilancia o del Directorio, según corresponda, sobre la designación de los oficiales de cumplimiento;
Información básica del oficial de cumplimiento (dirección, teléfono, etc.)

¿Cómo hago el trámite?

VIRTUAL:

Enviar la solicitud con la documentación habilitante, a través, del siguiente aplicativo de recepción documental: https://recepciondocumental.seps.gob.ec/

Receptar en el tiempo establecido la respuesta del trámite solicitado, por el canal de notificación definido (correo de respuesta en la dirección electrónica establecida al ingreso del trámite). En el caso de tener observaciones, el usuario deberá considerar lo informado por el analista y volver a cargar la información.

NOTA: Se puede ingresar la solicitud con toda la documentación habilitante en la ventanilla de recepción de documentos, en cualquiera de los puntos de atención de la Superintendencia a nivel nacional.

Canales de atención: En línea (Sitio / Portal Web / Aplicación web), Presencial.

¿Cuál es el costo del trámite?

El trámite no tiene costo

¿Dónde y cuál es el horario de atención?

Matriz SEPS - Quito: Av. Amazonas N32-87 y La granja.
Dirección Zonal 3 - Ambato: Av. Rodrigo Pachano entre Montalvo y La Delicia. Sector Ficoa, detrás del Supermaxi.
Dirección Zonal 4 - Portoviejo: Calle Nardos y Av. 15 de Abril, atrás del ECU 911.
Dirección Zonal 5 - Guayaquil: Edif. De la Plata, 2do piso. Cdla. La Garzota, tercera etapa. Mz. 47 y Av. Guillermo Pareja.
Oficina Técnica - Cuenca: De los Pensamientos y de los Geranios, Edificio Los Geranios, Planta Baja, a una cuadra de las oficinas de ETAPA.